汽车行业生产组织质量管理体系成熟度评价准则
1 范围
本标准规定了汽车行业生产组织质量管理体系成熟度的评价内容、评分规则及成熟度等级。
本标准为需要证实质量管理体系成熟度水平的组织规定了评价准则。适用于根据质量管理体系标准建立并实施质量管理体系的汽车行业生产组织，当评价内容中的过程/子过程或活动不适用该组织时，可进行删减。
2 规范性引用文件
下列文件对于本标准的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本标准。
GB/T 19000 质量管理体系基础和术语
GB/T 19001 质量管理体系要求
3 术语和定义
GB/T 19000—2016 界定的术语适用于本文件。
3.1
成熟度 maturity
是对组织实现预期结果的能力的一种等级化描述。
3.2
生产组织production organization
为顾客提供产品或服务，由职责、权限和相互关系构成自身功能的一个实体。
注1：汽车行业生产组织包括，但不限于整车生产企业、零部件生产企业、设计研发院、销售公司等。
4 评价内容
4.1  规划模块
规划模块包括六个过程，分别为经营规划、质量规划、产品规划、制造规划、采购规划、服务规划。
汽车评价
建立对规划模块各过程运行的评审过程，基于评审结果持续改进。
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4.1.1经营规划
明确经营规划过程的相关管理要求，包括战略规划、经营计划管理。
建立经营风险评估过程，基于风险评估结果制定战略规划。经营计划能够支撑战略规划。
4.1.2质量规划
明确质量规划过程的相关管理要求，包括质量战略规划、质量能力规划。
有明确的质量战略规划并确保其纳入经营规划。对质量能力进行规划，以确保满足其战略规划的需求。
4.1.3产品规划
明确产品规划过程的相关管理要求，包括产品系规划、新产品规划。
进行产品系规划，包括产品系族谱、平台、产品模块。根据市场分析、经营战略规划进行新产品规划。
4.1.4制造规划
明确制造规划过程的相关管理要求，包括制造能力规划、制造平台规划。
根据经营战略规划、产品规划、质量规划，制定制造能力的规划和制造平台的规划。
4.1.5采购规划
明确采购规划过程的相关管理要求，包括采购战略规划、供应商管理规划。
根据经营战略规划进行采购产品规划，并与产品规划相适宜。根据采购产品规划、质量规划制定供应商管理规划。
4.1.6服务规划
明确服务规划过程的相关管理要求，包括销售战略规划、售后服务战略规划。
根据经营战略规划、产品规划制定销售战略规划和售后服务战略规划。
4.1.7规划绩效
明确规划模块相关过程的有效性和效率指标，以确保规划模块的整体绩效达成。
4.2 体系策划模块
体系策划模块包括七个过程，分别为方针及目标策划、体系架构及文件策划、过程策划、资源策划、产品实现过程策划、新产品质量策划、质量标准策划。
建立对策划模块各过程运行的评审过程，基于评审结果持续改进。
4.2.1方针及目标策划
明确方针、目标的制定要求，质量方针与内外部环境、经营战略规划相适宜，并定期评审。
4.2.2体系架构及文件策划
明确体系策划的相关管理要求，包括体系架构策划、体系文件管理。
有明确的管理体系策划过程，基于经营战略规划开展体系策划活动。对管理体系文件进行管理，确保体系文件的充分、适宜、发布及时。
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4.2.3过程策划
明确过程策划的相关管理要求，包括过程确定、职责及权限分配。
按照明确的过程识别方法确定过程，确保过程识别充分、适宜、有效，并确保过程相关的职责、权限均得到有效分配。
4.2.4资源策划
明确资源策划过程的相关管理要求，包括人力资源保证、基础设施保证、过程运行环境保证、监视和测量资源保证、知识资源保证。
提供满足组织实际运行需求的人力资源、基础设施资源、过程运行环境、监视和测量资源、知识资源。明确这些资源的管理要求，以确保资源得到保持和维护。
4.2.5产品实现过程策划
明确产品实现过程的策划方法，策划过程得到有效管理。
4.2.6新产品质量策划
明确新产品质量策划与管理的相关要求，包括新产品质量策划、新产品质量评审、早期产品质量监控及改进。
新产品质量策划与新产品开发活动同步进行，按策划要求实施新产品质量评审。对早期产品实施质量监控和改进，明确其监控和改进活动的要求。
4.2.7质量标准策划
明确质量标准制定的相关要求，包括零部件/原材料/辅材料质量管理标准制定、制造过程质量管理标准制定、成品质量管理标准制定。
质量标准与组织资源、管理的能力及内外部相关方的需求相适宜。
4.2.8体系策划绩效
明确体系策划模块相关过程的有效性和效率指标，以确保策划模块的整体绩效达成。
4.3 设计和开发模块
设计和开发模块包括五个过程，分别为项目确定、项目管理、设计和开发实施、设计和开发更改、技术文件管理。
建立对设计和开发模块各过程运行的评审过程，基于评审结果持续改进。
4.3.1项目确定
明确项目确定的相关管理要求，进行充分的前期调研，明确项目立项审批的管理要求。
4.3.2项目管理
明确项目管理的相关管理要求，有明确的项目实施计划，对项目实施进行管理，确保满足各节点的质量要求。
4.3.3设计和开发实施
明确设计和开发实施及控制的相关管理要求，包括设计和开发策划、设计和开发实施、设计和开发
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过程控制、法规认证。
对产品设计和开发及制造过程设计和开发各个阶段进行策划，包括软件开发。明确设计和开发的输入和输出。明确设计和开发评审、验证、确认的活动及要求。明确法规认证的相关要求。
4.3.4设计和开发更改
明确设计和开发更改的相关管理要求，包括产品设计和开发更改、制造过程设计和开发更改。
明确更改的流程及职责权限，对更改进行管理和控制。
4.3.5技术文件管理
明确技术文件管理的相关要求，包括技术文件标准化、内外部技术文件控制。
建立技术文件标准化体系，并建立技术文件管理要求，对内外部技术文件进行有效的管理和控制。
4.3.6设计和开发绩效
明确设计和开发模块相关过程的有效性和效率指标，以确保设计和开发模块的整体绩效达成。
4.4 采购及供应商管理模块
采购及供应商管理模块包括两个过程，分别为供应商管理、采购管理。
建立对采购及供应商管理模块各过程运行的评审过程，基于评审结果持续改进。
4.4.1供应商管理
明确供应商管理的相关要求，包括供应商定点、供应商新产品开发控制、生产件批准、合格供应商管理。
依据采购规划制定供应商开发计划，确定潜在供应商。建立供应商选择过程，对供应商进行选择并批准。明确供应商新产品开发流程，对开发过程进行控制。明确对合格供应商（批量供货）的日常及异常管理要求，对供应商进行评价及能力提升，对供应商的变更进行管理。
4.4.2采购管理
明确采购管理的相关要求，包括采购信息确定、采购控制。
对采购信息实施管理，建立并实施采购控制过程。
4.4.3采购及供应商管理绩效
明确采购及供应商管理模块相关过程的有效性和效率指标，以确保采购及供应商管理模块的整体绩效达成。
4.5 生产制造模块
生产制造模块根据组织自身情况确定过程，汽车行业生产组织涉及的典型过程如冲压、焊接、涂装、装配、机加工、铸造等。每个过程明确过程的相关管理要求，至少包括生产实施、物料管理、不合格品控制。
建立对生产制造模块各过程运行的评审过程，基于评审结果持续改进。
4.5.1生产实施
明确生产实施过程的相关管理要求，包括人员管理、过程文件控制、工装设备管理、监视和测量设
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备管理、生产计划、生产作业、过程监控。
明确制造岗位人员、过程文件、工装及生产设备、监视和测量设备、生产作业、不合格品控制的管理要求。建立生产计划管理系统，明确生产计划编制与实施、监控等要求。明确制造过程监测与管理活动的要求，对制造过程实施监控。
4.5.2物料管理
策划材料和零部件的标识与追溯控制方法，实施定置管理，使产品防护适宜，防止混淆和错用。4.5.3不合格品控制
策划不合格品控制管理要求，对不合格品进行识别和控制，以防止非预期使用。
4.5.4生产制造绩效
明确生产制造模块相关过程的有效性和效率指标，以确保生产制造模块的整体绩效达成。
4.6 物流模块
物流模块包括三个过程，分别为零部件物流、自制生产物流、成品物流。
建立对物流模块各过程运行的评审过程，基于评审结果持续改进。
4.6.1零部件物流
明确零部件物流的相关管理要求，包括物流仓储管理、外包方管理。
明确仓储管理的要求，对产品进行适宜的防护，包括包装、有效期要求。策划适宜的配送路线，确保及时准确的配送。对零部件物流外包方实施管理。
4.6.2自制生产物流
明确自制生产物流，包括物流管理、外包方管理。
对物流过程实施管控，实现可追溯，明确缓冲区管理的要求，对产品进行适宜的防护。对自制生产物流外包方实施管理。
4.6.3成品物流
明确成品物流的相关管理要求，包括仓储管理、运输管理。
明确成品仓储管理的要求，对产品进行适宜的防护。策划适宜的产品运输方案，关注运输风险控制。对成品仓储和运输外包方实施管理。
4.6.4物流绩效
明确物流模块相关过程的有效性和效率指标，以确保物流模块的整体绩效达成。
4.7 服务模块
服务模块包括三个过程，分别为销售管理、售后服务管理、顾客满意管理。
建立对服务模块各过程运行的评审过程，基于评审结果持续改进。
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