第六章 对外贸易政策打印本页
在前面几章中，我们已经阐明，自由贸易将给参加贸易的国家带来经济利益。因此，各国应大力推行自由贸易。然而各国为使本国获得较多的经济利益，且付出较小的代价，政府或多或少的要干预对外贸易，实施保护本国经济利益的贸易政策，这些政策对国际贸易的规模、流向、贸易利益的多寡都会产生影响。进而影响世界资源的有效分配。本章我们将主要阐述各国一般的对外贸易政策及其经济影响。
第一节 关税及其影响
一、关税的种类：
（一）依据关税的课征种类，主要的关税有：进口税、进口附加税、出口税和过境税。
进口税：一国进口商品时，由海关对本国进口商所进口的商品征收的税。
进口附加税：指一国海关对本国进口商进口商品时除征收一般关税外，根据某种目的所加征的一种关税。
出口税：指一国海关在本国商品出口时，为保证本国市场供应或其他特殊目的而征收的一种税。
过境税：指一国对外国货物通过其关境和领土时所征收的关税。
（2）进口关税可以分为财政关税和保护关税；可以分为无差别关税和差别关税；可分为普通税、最惠国税、普惠税和特惠税。
（3）依据关税的征收方法划分，关税又被分为从量税、从价税、选择税和混合税。
从量税：指根据贸易商品的物理量征收的关税。如根据重量、体积、容积等物理单位征收关税。
从价税：指根据贸易商品的价格或单价征收的关税。
选择税：指根据商品的特征分别确定征收关税的从价标准和从量标准，然后选择其中一种方法课征。
混合税：指对某些贸易商品既征收一定比例的从价税，也征收一定比例的从量税。
二、进口关税的经济效应
征收关税将产生一系列的经济效应，总起来看，征收关税的经济效应与开展自由贸易的作用相反，它将导致资源配置效率的降低，增加政府的财政收入，在各国间和各国内的不同利益集团之间进行收入的再分配，从而降低了贸易参加国的福利水平。
（一）进口关税对消费者的影响
关税是自由贸易价格基础上的加价。征收进口关税会损害消费者的利益。关税作为一种间接税，会加到商品的价格之上。商品价格的提高将使消费者的需求量减少，进而减少消费者剩余。 举例说明：
比如：中国进口汽车，如果自由贸易，那么，10万元的汽车，从国外进入到国内市场上，卖价也是10万，但是如果对进口的汽车征收进口税。假设我国对于这种汽车征收20%的关税，是从价税，那么十万元的汽车进口时，在海关交了两万元的进口税，那么对于进口商来说，不会把这两万元的关税，自己承担。会加到价格中去，至少会以12万元的价格卖给消费者。在不收进口税时，国内的消费者花10万元，但是如果征收了进口税就使得这种十万元的汽车价格提高到12万元。那么消费者需要支付12万元，购买这辆车，因此，有可能会使一部分消费者不在购买12万元的车。消费者的需求量就会减少。而购买这辆汽车的消费者多支付了两万元，显然消费者的剩余减少了。
图形说明：
图6—1 关税对消费者福利的影响
在图6—1中，横轴表示进口国彩电的供求量，纵轴表示彩电的市场价格。D d为国内对彩电的需求曲线，S d为国内市场对彩电的供应曲线。在自由贸易或没有征收进口关税的情况下，该国以及国际市场上每台21英寸彩电的价格是Pw，此时消费者对彩电的需求量是0D i.其中0S i。其中
0S i为国内厂商的供给量，S0D i，为进口量。在此情况下，该国的消费者剩余是a+b+c+d+f，生产者剩余是e。
现在，该国要征收PwP t的进口关税。征收关税使彩电在进口国的市场价格上升到OP t，由于商品价格的上升，消费者对彩电的需求量减少到OD O量，同时国内生产者生产的彩电量增加到OS i。供求之间的差额为S i D O，由进口来弥补。在此情况下，消费者剩余由征收关税前的
a+b+c+d+f减少到f，即比征收关税前减少了a+b+c+d。由此可见，进口关税的征收会损害进口国消费者的利益。使消费者消费的产品量减少D O D i量，消费者剩余减少a+b+c+d的面积。
（二）关税对进口国生产者的影响
征收关税提高了进口产品的价格，相应地也提高了国内与进口竞争的产品价格。这种价格提高，使国内生产成本较高的生产者也可加入生产行列，从而增加了国内产品的市场供应量。
图形说明：（还使用图6－1）
名义关税率：按照税则所征收的关税率。比如对彩电征收20%的关税。就是名义关税率。
实际保护率或有效保护率：指关税对某一特定工业生产的保护程度。是该行业生产或加工中增加的那部分产品价值受到保护的情况。
关税的有效保护率计算公式：
RP=（V’-V）/V（1）
V=Pw–P t（2）
式中RP表示关税的实际保护率, Pw为自由贸易时最终产品的市场价格,P t为单位产品中各种投入品中各种投入品的价值总额,V表示该行业生产产品的增加值,V’表示关税额加上本行业增加值.
综合以上公式不难看出，实际关税保护率就等于该行业产品的进口税额除以产品的增加值。 （三）关税对政府财政收入的影响
一般而言，增加课税会增加政府的财政收入，当一国政府决定出于保护本国工业的目的，对某种商品征收关税时，只要其关税率低于禁止性关税水平，该国的财政收入就会增加。在图6－1中，政府的关税收入是C部分。
（四）关税的收入分配效应
关税将增加受保护商品中密集使用的生产要素的收入。我们在论述生产要素价格均等化时曾经指出，商品的进口将减少一国对比较稀缺的生产要素的需求，因而该种生产要素的价格会下降，关税在一定程度上，影响了一国进口贸易的规模，保护了本国同类商品的生产，从而阻止了对稀缺生产要素需求程度的下降。
（五）关税对市场竞争的影响
大多数情况下，各国有许多产品的市场大多面临的是不完全竞争的市场。自由贸易在很大程
度上打破了国内厂商对市场的垄断，引进了竞争因素，提高了市场的竞争性。但是如果征收关税，就意味着保护本国的厂商垄断，或默认国内厂商的垄断。
（六）进口关税对一国经济的净影响
从一国总的情况看，关税对一国经济的净影响是一国总体经济利益所在。征收进口关税会降低一国的福利水平。
图形说明：
图6—3 关税对一国经济的净影响
在图6—3中，征收关税以前，彩电的市场价格为P W。此时的消费者剩余是a+b+c+d+f，生产者剩余为e，政府无关税收入。国内的全部需求由国内生产和进口来满足。征收关税以后，彩电的市场价格上升到P t，单位产品的关税额为P W P t。结果消费者对彩电的需求量减少了。相应地，消费者的剩余只剩下f部分了。就是说，征收关税使消费者损失了a+b+c+d量的消费者剩余。我们记得，因征收进口关税国内彩电的价格上升以后，生产者剩余从e增加到a+e，生产者剩余增加的部分是从消费者那里转移来的。这种一国范围内的利益转移就是关税的收入再分配效应。消费者损失的另一部分是c，现在成了政府的财政收入，这是消费者向政府方面的利益转移。
然而b+d的部分有所不同。b+d的部分是进口国的净损失。
通过下表可以清晰了解福利情况：
消费者福利（1）生产者福利（2）政府收入（3）
总的经济利益（1）+（2）+（3）
征收进口关税前关税征收之后a+b+c+d+e
f
e
a+e
c
a+b+c+d+e+f
a+c+e+f
（七）考虑进出口两个国家情况下的关税效应
进口国征收关税不利于出口国的出口品生产者，但有利于出口国的消费者。进口国征收进口关税，将刺激国内生产者增加产品的生产，相应的会代替一部分进口。同时征收关税以后，该产品的价格上升，会导致进口国对进口品需求的减少。
征收进口关税破坏了世界市场的统一性，使统一的市场分割成不同的部分，其标志是对同一种产品，每个国家有一个不同于其他国家的市场价格。
第二节 进口配额及其影响
一、进口配额及其实施的原因
进口配额：指一国政府为保护本国工业，规定在一定时期内对某种商品的进口数量或金额加以限制。
进口配额的分配方法有两种：
（1）全球配额。它规定该国对某种商品在一定时间内的进口数量或金额。它适用于来自任何一国的进口商品。
（2）国别配额。它是进口国对来自不同国家的进口商品，规定不同的进口限额。
与征收关税相比，进口配额更有利于限制一国进口商品的数量。原因：
（1）关税的征收是通过价格变动影响国内对进口品的需求，而配额则是限制商品的进品数
量或进口金额。因此，在对进口限制的程度方面更直接、更易于控制。
（2）配额比关税更严厉。在采取进口配额措施的情况下，无论出口国生产的产品在价格上或在质量上有多强的竞争力，出口国都不可能打入进口国的市场。因为进口的数量是确定的。
二、进口配额对一国福利的影响
进口配额是对商品的自由贸易设置的障碍之一。其实施的效果与关税一样，将给采取进品配额措施的国家造成国家的净损失。而且，它所造成的负面影响比征收进口关税要大得多。
图形说明：
图6—6 进口配额对一国福利的影响
在图形中，横轴表示中国市场上彩电视机的生产数量，纵轴表示彩电视机的生产价格。在自由贸易条件下，世界统一的市场价格为300美元。此时，国内对该商品的需求量为0D O，本国生产量为0S O，
国内供给量与需求量的差额由进口的S O D O来祢补。现在实施进口配额。进口国规定允许进口的数量为S i D i量。在此情况下，如果国内的供给量保持不变，需求量仍为OD O，那么需求超过供给的量为OD O-（0S0+S i D i）=S o S i+D i D o.在供大于求的条件下，中国市场上彩电的价格会上升。如果配额的量一定，国内需求大于国内供给的彩电量只有靠国内生产者增加彩电的生产来满足。但是增加的数量要视商品的价格来定。在图6—6中，本国的生产者剩余增加了。B+d仍然为进口国的净损失。在这里，唯一的差别是C的归属问题，c的转移方向决定于进口配额的分配方式。
分配进口配额常常要与进口许可证相结合，限制某种商品的进口数量。
许可证：是由一国海关签发的允许一定数量的某种商品进入关境的证明。
分配许可证的方法主要有三种：
（1）竞争性拍卖。政府可通过拍卖的方法分配许可证。即使进口权本身具有价格并将进口一定数量商品分配给出价最高的需要者。
（2）固定的受惠。它是政府将固定的份额分配给某此企业的方法。这种分配方法，不利于打破垄断，实现资源的有效配置。
（3）资源使用申请程序。它是指在一定的时期内，政府根据进口商递交进口配额管制商品申请书的先
后顺序分配进口商品配额的方法。它的缺点在于，可能给管理部门留有利用职权，获取贿赂的机会，相应地可能形成企业的“寻租”活动，以期借助管理部门的不公正行为，获取某种额外利润。
第三节 出口补贴及其福利影响
当一国对进口采取某种限制措施时，实际上就是对商品进口的歧视，或者差别待遇，这种对进口的歧视就包含着对出口的支持，或有利的差别待遇。
自由贸易条件：是对商品的进口和出口采取不干预的政策，既不鼓励出口，也不限制进口。
一、出口补贴的含义
出口补贴：指一国政府为鼓励某种商品的出口，对该商品的出口所给予的直接补助或间接补助。
直接补助：政府直接向出口商提供现金补助或津贴。
间接补助：政府对选定商品的出口给予财政税收上的优惠。
各国采取出口补贴的目的：为了降低本国出口品的价格，提高其在国际市场上的竞争能力，
汽车进口税扩大商品的出口。
二、出口补贴的经济影响
出口补贴对国际贸易和一国的福利水平产生的影响表现在三个方面：
（1）出口补贴意味着对出口商品的优惠待遇，因而有助于出口规模的扩大；
（2）由于政府的刺激使本国厂商的出口规模超出了在没有任何政府干预下正常的商品出口规模，所以在量上，这种出口是“过度的”。这种过度出口意味着国内同一商品的供应低于正常规模，从而减少了消费者剩余；
（3）出口补贴造成了政府支出的增加。政府的支出主要来源于征税。
图形说明：
图6—7 出口补贴对一国经济的影响
在图6-7中，横轴表示中国自行车的供求数量，纵轴表示自行车的价格，D曲线是商品的需求曲线，S曲线是商品的供给曲线。我们假设，在中国实行出口补贴以前，国内厂商生产自行车的量是OS O，需求量为OD O，自行车的出口量是D O S O。假设世界市场价格所对应的是每辆自行车100美元，中国为扩大自行车的出口，政府决定，给生产厂商每辆40美元的出口补贴，也就是，生产成本高到每辆140美元
也可以进行生产。在此情况下，国内厂商的生产量为OS i，因而厂商增加生产量为S O S i，在政府的补贴下，厂商愿意增加其产品的出口量，即增加到OS i量，此时国内的供应量减少到OD O，这种过度出口造成国内供应的减少，从而国内的市场价格上升，相应地需求减少了。
政府的补贴是对高成本生产出的产品补贴。由此可见，出口补贴扩大了产品的出口，但是这种出口是“过度出口”，是靠牺性本国正常消费增加的出口。
出口补贴对出口国的福利水平也产生了影响。首先，出口补贴增加了出口品生产者的生产者剩余。在图中，b+c+d就是新增加的生产者剩余。其次，出口补贴减少了国内该产品消费者的消费者剩余，即从a+b+c减少到只剩下a的面积。第三，出口补贴增加了政府的开支。在图中表现为，政府补贴了c+d+e的面积。从总体看，政府的补贴使出口国的损失大于利益。由图中得知，尽管生产者剩余增加了，但是其增加的部分是消费者福利的转移。不仅如此，图中c的部分还是政府对生产者的补贴。由于在这种双重转移中，生产者只得到其中的一半，而另一半就是该国的净损失，即损失了一个c的面积。中国损失的另一部分是政府的补贴E的面积。该部分成了生产者过度生产和出口的成本，因而是一种资源的浪费。因此出口补贴使中国净损失c+e的面积。
总结表：
实际上，在出口国政府看来，如果短暂的出口补贴损失或消费者福利损失，能够促成该国生产规模的
扩大，进而获得规模经济效果，或者能够促进本国经济的成长等长远利益，那么这种损失是值得的。
从进口国的角度看，出口补贴是一种威胁。
生产者剩余（A）消费者剩余（B）政府支出（C）
合计
（A）+（B）+（C）
出口补贴（1）出口补贴后（2）
f
b+c+d+f
a+b+c
a
-（c+d+e）
A+b+c+f
A+b-e+f
合计（3）=
（2）-（1）
+（b+c+d）-（b+c）-（c+d+e）-（c+e）
既然出口补贴对一国的经济福利是负效果，为什么各国还要采取这种政策呢？实际上，在出
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