第三章反组织机构
一、单项选择题（每题1分，共20分。每题只有一个正确答案，请从每题的备选答案中选出一个你认为正确的答案，填在题目前的括号内。）
1.目前全球最有影响的专业反和反恐融资国际组织是（）。
A.联合国
B.世界银行
C.欧盟
D.金融行动特别工作组
2.（）年6月，我国在金融行动特别工作组第十八届第三次全体会议上成为该组织正式成员。
A.2004
B.2005
C. 2007
D. 2006
3.1995年由若干金融情报机构发起并组建的而成的各国金融情报机构之间的非政府国际组织是（）。
A.埃格蒙特集团
B.沃尔夫斯堡集团
C.国际刑警组织
D.金融行动特别工作组
4.沃尔夫斯堡集团成立于1999年，其目的在于推进金融服务领域有关“了解您的客户”、（）以及打击恐怖融资方面的行业标准。
A.反垄断
B.反
C.跨国犯罪
D.恐怖犯罪
5.下列公约中那个不是联合国通过的对反和反恐融资具有非常重要的意义的公约（）。
A.《联合国制止向恐怖主义提供资助的国际公约》
B.《巴勒莫公约》
C.《联合国反腐败公约》
D.《罗马公约》
6.作为国际金融体系中的两个重要组织，（）和国际货币基金组织在反和打击恐怖主义融资领域发挥着特殊作用。
A.联合国粮农组织
B.世界银行
C.国际金融监管组织
D.金融行动特别工作组
7.巴塞尔银行监管委员会成立于（）年底，简称巴塞尔委员会。
A.1970
B.1972
C.1974
D.1990
8.中国的反组织体系包括四部分：反监管部门、反司法部门、被监管机构和（）。
A.银行
B.非银行金融机构
C.保险公司
D.行业自律组织
9.按照《反法》的规定，（）作为国务院反行政主管部门，与国务院有关部门、机构共同履行反监督管理职责。
A.各商业银行
B.非银行金融机构
C.中国人民银行
D.行业自律组织
10.根据反法律法规框架，现场检查的主要法律依据是《反法》和（）。
A.刑法
B.民事诉讼法
C.刑事诉讼法
D.中国人民银行法
11.对被检查机构客户身份识别的检查方法一是查账，二是（）。
A.抽检
B.对账
C.调阅资料
D.现场检查
12.对被检查机构大额和可疑交易报告的检查方法是查账、谈话、调阅资料（）。
A.抽检
B.对账
C.现场检查
D.测试
13.现场检查程序一般包括检查准备、检查实施、检查汇总、等（）个阶段。
A.四
B.五
C.六
D.七
14.非现场监管因其具有信息的（）、持续性和对风险的早期预警作用而成为各国反监管工作的重要手段。
A.全面性
B.抽象性
C.逻辑性
D.客观性
15.国务院金融监督管理机构是指银监会、证监会和（）。
A.行业协会
B.银行
走私汽车C.证券公司
D.保监会
16.中国人民银行对金融机构违反反义务拥有行政处罚权和（）。
A.奖惩权
B.建议处分权
C.管理权
D.问询权
17.自2004年起，中国人民银行每年公布（），通报全年的反工作情况。
A.简报
B.公告
C.通知
D. 反年度工作报告
18.《反法》规定，海关发现个人出入境携带的现金、无记名有价证券超过
规定金额的，应当及时向（）部门通报。
A.公安
B.司法
C.银行
D. 反行政主管
19.金融机构对《反非现场监管意见书》有异议的，应当在收到相关处理文书之日起（）日内向发出文书的中国人民银行提出申述、申辩意见。
A.5
B.6
C. 10
D. 7
20.中国人民银行于（）年制定了《反非现场监管办法(试行)》，对包括银行业、证券期货业和保险业在内的金融机构进行非现场监管。
A.2004
B.2005
C. 2007
D. 2006
二、判断题（每小题1分，共5分。在每小题题前括号内填入判断结果，你认为正确的用√表示，错误的用×表示。）
1.总体上说，国际反组织机构可分为两类。（）
2.金融行动特别工作组成立于1989年的西方七国首脑会议，创始国包括西方七国在内的15个国家。（）
3.2007年10月，中国与俄罗斯、哈萨克斯坦等国共同作为创始成员国在莫斯科成立欧亚反与反恐融资小组。（）
4.沃尔夫斯堡集团的主要目标是促进金融情报机构之间的国际合作，以创建一个全球化的反信息网络；此外，确立开展国际合作和信息共享的最佳运作原则与标准。（）
5.联合国禁毒署的主要职责是打击和国际犯罪，反计划是控制计划的子计划，全称是垒球反计划。（）
三、简答题（每小题分，共分。）
1.简述中国人民银行在反工作中的职责。
四、案例分析题（每小题分，共分。）
1.厦门远华走私案
厦门远华案件是一起震惊中外的特大走私案件，涉案人员众多，涉及金额巨大，案情极为复杂，造成的影响极为恶劣。赖昌星等走私分子主要是通过四种手段积累起巨额非法财富的：⑴直接闯关，走私成品油。⑵假转口，真走私。
⑶伪报品名，走私汽车。⑷代理走私，收取水费。凭借着强大的保护伞，赖昌星逐渐成为厦门关区的走私霸主，在私底下人们把远华称作厦门的“第二海关”，把赖昌星称作“地下关长”。由此可见赖昌星之猖狂，
把国家的海关变成了他为所欲为的天下。在大肆挥霍并用巨额非法财富贿赂腐败分子以获取更多非法财富的同时，赖昌星开始了其大规模的活动。其基本手法是通过将非法财富向转移。走私集团首先将贩卖物资取得的大量人民币现金收入存入并勾结定点银行接收保管支付，之后勾结跨境集团或境内贸易公司付汇给合伙人，合伙人按要求付汇给走私集团账户，然后走私集团付汇给供货商或汇往安全账户，最后供货商向走私集团提供物资继续走私贩卖活动。从上述流程我们可以看到，一方面、贸易公司成为的渠道，使走私资金得以表面合法地融入金融体系和实体经济，另一方面管理不善的金融机构助纣为虐，成为得逞的关键的因素。