主办券商尽职调查工作记录
（2-5 董监高调查）
项目名称 | **推荐挂牌项目 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
拟挂牌 公司名称 | ****自控股份有限公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
调查时间 | **年4月-**年8月 | 调查地点 | 公司办公室 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
调查覆盖 期间 | **年1月-**年6月 | 调查方式 | 访谈、查阅资料 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
调查事项 | 财务相关内控制度及执行情况 | 调查人员 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
尽职调查 基本要求 | 调查公司董事、监事的简要情况，主要包括：姓名、国籍及居留权、性别、年龄、学历、职称；职业经历（参加工作以来的职业及职务情况）；曾经担任的重要职务及任期；现任职务及任期；本人及其近亲属持有公司股份的情况；是否存在对外投资与公司存在利益冲突的情况。 （“尽调指引”第十八条） | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
尽调过程和 事实依据 | 调查人员通过对公司管理层进行访谈，取得了董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简历，董事、监事、高级管理人员本人或近亲属持有公司股份情况说明及其对外投资公司章程、营业执照以及主营业务说明，了解了公司董事、监事、高级管理人员的基本情况。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
分析过程 | 根据公司董事、监事、高级管理人员的简历（2-5-1），了解到： 一、公司董事、监事、高级管理人员基本情况 （一）公司董事基本情况 党李军，男，1971年10月出生，中国国籍，无永久居留权。西安工业大学机械制造专业毕业，本科学历，工程师。1994年7月至1998年6月，任吴忠仪表厂产品设计员；1998年6月至2006年5月，历任吴忠仪表股份有限公司设计室主任、研发部部长；2006年5月至2007年5月任有限公司执行董事兼经理；2007年5月至**年7月,任有限公司董事长兼总经理；**年7月至今，任公司董事长兼总经理。 余凯，男，1981年2月出生，中国国籍，无永久居留权，宁夏大学机械设计制造及其自动化专业毕业，本科学历，助理工程师。2003年6月至2006年5月，任吴忠仪表股份有限公司助理工程师；2006年5月至**年7月，历任有限公司产品经理、总经理助理；**年7月至今，任公司董事、副总经理。 邹琴，1970年1月出生，中国国籍，无永久居留权，宁夏广播电视大学会计电算化专业毕业，大专学历，助理会计师。1990年9月至2005年4月,任吴忠仪表宁光电表有限公司会计；2005年4月至2008年1月, 任宁夏索特科新型器件有限公司财务主管；2008年1月至**年7月，任有限公司财务总监；**年7月至今，任公司董事、财务总监。 宫志奇，男，1966年4月出生，中国籍，无永久居留权。北京工业大学自动化专业毕业，本科学历。1989年9月至1992年4月任王安电脑有限公司工程师；1992年4月至1997年7月，待业；1997年7月至今，任北京集万讯电子技术有限公司董事长兼总经理；目前兼任固安吉宁铸造设备有限公司执行董事、廊坊德能智能仪表有限公司监事以及深圳市集万讯电子技术有限公司董事；**年7月至今，任公司董事。 王学东，男，1966年3月出生，中国籍，无永久居留权。北京工业大学自动化专业毕业，本科学历。1989年9月至1993年4月任北京自动化技术研究所工程师；1993年4月至1997年7月，待业；1997年7月至今，任北京集万讯电子技术有限公司副董事长兼副总经理；目前兼任北京金德科码信息系统技术有限公司董事长、深圳市集万讯电子技术有限公司董事、宁波仟龙自动化技术研发有限公司北京技术开发中心负责人及宁波仟龙自动化技术研发有限公司监事；**年7月至今，任公司董事。 （二）公司监事基本情况 王新标，男，1965年10月出生，中国籍，无永久居留权，陕西第一工业学校机械制造专业毕业，中专学历，工程师。1985年7月至2008年6月任宁夏国营清河机械厂技术员；2008年6月至**年7月，历任有限公司生产计划员、计划部部长；**年7月至今，任公司监事会主席、计划部部长。 李旭濠，男，1984年4月出生，中国籍，无永久居留权,广东五邑大学机械制造及其自动化专业毕业，本科学历，中级物流师。2008年6月至2009年2月任中钧科技(深圳)有限公司助理项目工程师；2009年2月至2009年10月，任深圳市中琦机械安全设备有限公司销售经理；2009年10月至2010年3月，任宁夏景悦成套设备有限公司销售经理；2010年3月至**年7月，任有限公司销售部副部长；**年7月至今，任公司监事、销售部副部长。 丁新旗，男，1985年8月出生，中国籍，无永久居留权，长安大学机械设计及理论专业毕业，硕士研究生学历，工程师。2011年7月至**年4月任中联重科股份有限公司研发工程师；**年4月至**年7月，待业；**年7月至**年7月，任有限公司技术工程师；**年7月至今任公司监事、技术工程师。 （三）公司高级管理人员基本情况 党李军，总经理，基本情况参见“2-5-0 董监高调查”之“一、公司董事、监事、高级管理人员基本情况”之“（一）公司董事基本情况”。 余凯，副总经理，基本情况参见“2-5-0 董监高调查”之“一、公司董事、监事、高级管理人员基本情况”之“（一）公司董事基本情况”。 邹琴，财务总监，基本情况参见“2-5-0 董监高调查”之“一、公司董事、监事、高级管理人员基本情况”之“（一）公司董事基本情况”。 马荣，女，1986年11月出生，中国籍，无永久居留权，四川师范大学电子信息工程专业毕业，本科学历。2009年7月至2010年3月，任宁夏计算机软件与技术服务有限公司商务助理；2010年3月至2011年1月，任日本资生堂（中国）有限公司教育督导岗；2011年1月至2012年2月，待业；2012年2月至2013年4月，任北京威派格科技发展有限公司大客户经理；2013年4月至2013年8月，待业；2013年8月至**年7月，历任有限公司采购专员、商务行政部部长、管理中心负责人；**年7月至今，任公司董事会秘书兼管理中心负责人。 董事、监事、高级管理人员持股情况如下表所示：
公司董事宫志奇、王学东通过其共同控制的北京集万讯间接持有公司股份904,873.00股，持股比例为30.16%。 二、董事、监事、高级管理人员在其他单位兼职情况 根据董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简历（2-5-1）以及公司董事、监事、高管的访谈（2-9-5），公司董事、监事、高级管理人员在其他单位兼职情况如下：
三、董事、监事、高管对外投资情况 根据董事、监事、高级管理人员出具的本人或近亲属持有公司股份情况说明（2-5-2）以及公司董事、监事、高管的访谈（2-9-5），公司董事、监事、高级管理人员对外投资情况如下：
（续表）
北京集万讯、北京金德科码信息系统技术有限公司和德能杰米特（北京）科技有限公司营业范围中的仪器仪表系指电、气、水、油和热等类似气体或液体的供应过程中使用的计量仪表，不同于公司经营的工业自动化仪表。 除上述情形外，公司不存在董事、监事、高级管理人员在其他单位兼职情况。公司董事、监事对外投资不存在与公司有利益冲突的情形。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
结论意见 | 公司管理层均符合公司法及公司章程等规定的任职资格，未在公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务；未在公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪。目前，公司管理层对外投资的企业与公司不构成实质性的利益冲突。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
工作复核情况 | 尽调过程和事实依据、分析过程和结论意见是否均反映和覆盖了尽职调查基本要求规定的全部调查事项和全部调查方法。 □是 □否 承做单位负责人签字及日期： □是 □否 项目负责人签字及日期： （请由签字人亲笔勾选） | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他应说明事项 | 无 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
底稿文件 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2-5-1董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简历 2-5-2董事、监事、高级管理人员本人或近亲属持有公司股份情况说明 2-5-3董事、监事、高级管理人员对外投资公司章程、营业执照以及主营业务说明 2-5-4董事、监事、高级管理人员关于是否存在对外投资与公司存在利益冲突的情况说明 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
发布评论