甲方：广州市***汽车零部件有限公司 （以下简称“***”）
1、说明
鉴于在***与供应商的合作过程中，物料技术更改会对双方产生重大影响，为规范双方的操作，维护双方的合法权益，甲乙双方经友好协商，就双方合作过程中的PCN操作规范作出如下约定：不同类别物料对PCN操作要求的具体条款参照此文件制订，本协议及其附录解释权归广州市***汽车零部件有限公司。
2、定义
●全部或部分工序生产地址变更；
●产线变更（如项目被转移到其它构成与原承认不一致的产线，或原承认的产线构成更改）；
●生产设备的更改/增加/减少（包含但不限于直接生产设备、夹治具、量治具及测试设备）；
●工艺流程的变更（如更改操作工序的顺序，增加或去除某个工序包含检验工序），包括任何可能影响到产品安全、可靠性、性能、外观、尺寸和公差的工艺流程变更；
●包装形式变更（包含标签变更等）；
●测试/检验方法及频率的改变；
●设计变更（供应商端设计变更部分）；
●二级供应商/物料BOM/二级供应商物料型号/二级供应商物料生产场地的变更；
●工艺流程中所有用到的化学药品的变更（包含返工流程中的化学药品）；
●***项目人员的变更（包含但不仅限于工程设计，品质专检人员及接口人等）；
●物料的停产。
3、PCN完整性要求
***对物料PCN的完整性要求包括但不限于：
●PCN文档编号、发布日期；
●明确、详细的更改原因；
●明确、详细的更改说明及影响度说明；
●更改生效时间；
●受影响的物料清单；
●供应商对更改的认定数据和报告；
●对用户反应的要求；
●可提供更改后样品的日期；
●替代或原型号最后接单日期、最后发货日期，以及最后订单附加条款；
●用户投诉或反馈渠道。
4、PCN变更类型、等级及通知时限
4.1 PCN变更通用变更清单及通知时限
甲乙双方就PCN变更类型、等级及通知等事项作出如下表约定，并承诺严格受其约束。
序号 | 类型 | 重要等级 | 通知时限 |
1 | 结构变更 | 特大 | 变更正式生效前2个月 |
2 | 二级物料变更 | 特大 | 变更正式生效前2个月 |
3 | 生产场地变更 | 重大 | 变更正式生效前3个月 |
4 | 设备、环境、工艺、模治具变更 | 重要 | 变更正式生效前1个月 |
5 | 检验测试变更 | 重要 | 变更正式生效前1个月 |
6 | 人员及组织变更 | 一般 | 变更正式生效前1个月 |
7 | 其它变更 | 一般 | 变更正式生效前1个月 |
8 | 物料停产 | 重大 | 变更正式生效前6个月 |
4.2 PCN变更项目管理表
序号 | 变更 类型 | 变更场景 | 供应商需要提供的资料 |
1 | 结构变更 | 1.2D图纸、规格（包含承认状态，如签样承认资料的不符合项）、测试标准变更。 | |
2.所有影响单体功能以及性能参数的设计变更。(如模具设计方案、辅料设计方案等) | 1.PCN通知单; 2.相关可靠性测试报告; 3.变更部件或位置的尺寸报告; 4.升级的图纸; | ||
2 | 二级物料变更 | 1.二级物料（即一级供应商采购的物料）BOM变更，包括物料的外观、材质、型号、结构、供应商等。 (如原材料、二级物料型号或二级供应商变更等。 备注：供应商签样上传资料时要提供应商端的BOM，明确材料型号和模切件供应商。 在供应商树中同一工艺或部件的二级供应商不超过三家，TR5之前要完成其验证并签样，TR5固化二级供应商，TR5之后在签样或增加的需提PCN。） | 1.PCN通知单; 2.相关可靠性测试报告; 3.FAI和CPK; 4.良率数据; 5.供应商对二级供应商现场稽查和改善OK报告; 6.环保资料; 7.带华为LOGO的物料外包需要CSR红线稽查。 |
3 | 生产场地变更 | 1.将物料生产外包（如：CNC、表面处理、注塑、压铸、镭雕等） | 1.PCN通知单; 2.相关可靠性测试报告; 3.FAI和CPK; 4.良率数据; 5.供应商对二级供应商现场稽查和改善OK报告; 6.外包供应商简介和门槛符合度报告; 7.带华为LOGO的物料外包需要CSR红线稽查。 |
2.同一车间新增生产线体生产物料。 | 邮件知会。 | ||
3.物料生产厂区变更。（不在一栋楼内算厂区变更） | 1.PCN通知单; 2.良率数据； 3.现场稽查和改善OK报告; 4.FAI和CPK; 5.相关可靠性测试报告; 6.关键岗位培训合格； | ||
4.不在同一栋楼的物料仓储管理场地发生变化。 | 1.PCN通知单; 2.现场稽查和改善OK报告; | ||
5.物料生产线体搬移到其它楼层或同一楼层的不同条件车间环境或不同管理组织。 | 1.PCN通知单; 2.良率数据； 3.现场稽查和改善OK报告; 4.FAI和CPK; 5.相关可靠性测试报告; 6.关键岗位培训合格； | ||
4 | 设备、环境、工艺、模治具变更 | 1.按生产工艺流程图，涉及工艺和工序的删减或顺序调换。（备注：辅料在人工贴与自动化贴之间切换，辅料粘贴工位的调换或合并为通知型，只需邮件通知。） | 1.PCN通知单; 2.相关可靠性测试报告; 3.涉及到尺寸的，需要FAI和CPK; 4.升级的图纸; 5.良率数据; 6.CP\Flow Chart\PFMEA文件 |
2.主要生产测试工艺的变更。 | 1.PCN通知单; 2.涉及到尺寸的，需要FAI和CPK; 3.变更前后的测试报告； 4.CP | ||
3.工艺流程中所有用到的化学原料或制剂的变更（包含返工流程中用到的原料或制剂）。供应商内部耗材（包含保护膜、周转Tray及无尘布等）变更、不会出货到华为的不用提。 | 1.PCN通知单; 2.相关可靠性测试报告; 3.环保材料; | ||
4.对产品结构或性能产生影响的主要生产、测试设备、量治具及夹具等变更。（对产品结构或性能无影响的变更需要评估报告并邮件知会相关会签中人员） | 1.PCN通知单; 2.相关可靠性测试报告; 3.涉及到尺寸的，需要FAI和CPK; 4.良率数据; 5.环保材料; | ||
5.涉及产品特征的模具变更（例如浇口、分型面、镶件等）。 | 1.PCN通知单; 2.相关可靠性测试报告; 3.涉及到尺寸的，需要FAI和CPK; 4.良率数据; | ||
6.关键参数（CTQ）变更。 | 1.PCN通知单; 2.变更验证数据和原因说明。 | ||
5 | 检验测试变更 | 1.测试/检验方法及频率的改变（基于功能与可靠性（含ORT）的检验）。 | 1.PCN通知单; 2.CP |
2.供应商IQC&OQC物料抽样方案以及合格标准的变更。 | 1.PCN通知单; 2.SIP | ||
3.开发阶段未完成认证的物料及供应商（包括二级物料及二级供应商）。 | 1.PCN通知单; 2.相关可靠性测试报告; 3.FAI和CPK; 4.良率数据; 5.供应商对二级供应商现场稽查和改善OK报告; 6.环保资料; | ||
6 | 人员及组织变更 | 1.参与***项目的项目接口人，品质接口人，商务接口人。 | 1.PCN通知单; |
2.分管***项目的主要高层领导（例如质量或项目总监）变动。 | 1.PCN通知单; | ||
3.服务于***的人员月度总流失率超过10% | 1.PCN通知单; | ||
4.服务于***的组织架构变更。 | 1.PCN通知单; | ||
7 | 其他变更 | 1.物料内外包装的变更（包含标签的变更）。 | 1.PCN通知单; |
2.错混料扫描系统变更。 | 1.PCN通知单; | ||
3.以上场景未覆盖到但影响到***产品质量的变更。 | 1.PCN通知单; | ||
8 | 物料停产 | 物料停止生产、发货。 | 1.PCN通知单; |
以上需要4.1表中的变更加上4.2变更项目管理表需要***同意的变更，供应商必须以正式书面方式通知***（电子件或纸面）。
5、物料PCN收发、确认的管理要求
5.1 PCN生效原则
供应商管理部为***PCN接口、管理部门。所有供应商发放的物料PCN必须以双方认可的正式通知形式(纸面或电子文件)，物料更改通过***的相关验证，供应商管理部SQE会向供应商发
出PCN确认书，供应商在收到上述PCN确认书之后方可供应更改后的物料。
5.2 PCN发放
物料供应商必须按时以物料PCN通知单形式（电子件或纸件）通知***接口人SQE，模板见《物料PCN通知单及回执》；
5.3 PCN回执、响应、确认
SQE收到PCN通知单，在5个工作日内正式反馈供应商，若接受该PCN，TQC必须以《物料PCN回执》和《物料PCN确认单》形式回复供应商执行；若需供应商提供样品及相关测试报告或现场稽查确认，SQE会发物料PCN回执给供应商，待SQE验证确认后SQE会以正式《物料PCN确认单》的形式回复供应商，结论为：接受，有条件接受，拒绝。
供应商需根据回执要求，提供相关的支持(如样品、资料、报告、验证技术支持等)以协助***的验证或处理。《物料PCN确认单》作为***唯一合法的PCN确认书。如果无确认书反馈，即视为***拒绝接受该PCN。
6、对物料供应商PCN管理要求广州汽车
6.1 ***的直接供应商需与二级供应商签订PCN协议，并有相应的PCN管理规定；
6.2 ***的直接供应商PCN管理规定中需明确规定二级供应商的变更事项及提前通知时限；
6.3 ***的直接供应商需有相应的内部PCN控制程序，以识别PCN的合理性及有效执行；特别是对二级供应商PCN，供应商需有相关评审程序评估是否需要通知客户；
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