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来源：《文天地》2013年第12期
摘要：民族国家是现代化的载体，现代化是在民族国家的基础上起步的，没有民族国家，现代化就不会进行得那么快速。现代化是一个社会发生巨大进步的过程，世界各国的发展历程表明，民族国家的建立对现代化进程具有重要意义。
关键词： 现代化；民族国家；重要作用
在现代化进程中，民族国家的出现具有非常重要的作用。从世界近现代史的发展历程来看，不论是英、法、美、德等发达资本主义国家，还是中、印、巴等新兴发展中国家，其现代化能如此成功地推进，无不得力于民族国家的建立。非洲、拉丁美洲由于长期受欧洲殖民者的控制，政治不稳定，工业化进程缓慢，但他们在取得民族解放和国家独立后，现代化进程也随之开启并加速发展。美国学者艾恺认为，“没有民族国家，现代化就不会进行得那么快速”。由此说明，民族国家的建立对现代化的推进极其重要。
“近代社会的转型要从民族国家的形成开始，民族国家是现代化的载体，没有民族国家，现代化就不能发生。”①文章试图探讨民族国家的形成怎样对现代化进程构成重要影响。
一、民族国家和现代化
（一）民族国家的形成
民族国家是由“民族”和“国家”两个概念结合而成。“民族”概念，最初在人们头脑中是没有的，所谓中华民族、英格兰人、法兰西人等只是人们的地域范围观念，而“国家”也是表现为人们对封建王朝或领主的效忠。十三世纪时“国家利益高于一切”的思想已存在，民族国家已经在孕育和形成中。②欧洲各封建领主把一定区域的人们集中起来，在统治人民、管理属地和相互间争夺土地、资源和人口的过程中，人们逐渐产生情感、形成共同的身份认同，出现国家观念、民族意识，这是民族国家形成的重要因素。
“所谓民族国家，就是建立起统一的中央集权制政府的、具有统一的民族阶级利益以及同质的国民文化的、由本国的统治阶级治理并在法律上代表全体国民的主权国家。”③一般认为，民族国家是在《威斯特法利亚条约》签订之后才出现的，其实民族国家的形成是一个漫
长的过程。中世纪后期的欧洲各封建专制王朝就有民族国家所具有的一些因素，随着资本主义的发展，建立统一的民族国家成为历史趋势。《威斯特法利亚条约》明确提出国家主权、国家领土、国家独立等早已存在于人们头脑中的原则，此后欧洲各专制王权逐渐通过一系列的革命与变革纷纷向民族国家转变。
（二）现代化的含义
“现代化”是用来描述人类历史发展进程中的社会变革的一个词，是发展中的社会为了获得更好的物质文明和精神文明而经历的社会变迁的过程。现代化作为一个世界性的历史过程，从工业革命以来，以工业化为推动力，使传统的农业社会向现代工业社会转变，并在经济、政治、文化、思想等方面引起深刻变化。现代化是整个社会系统的现代化，具体来说，现代化包含：政治上，各国由封建专制社会向民主法治社会转变；经济上，传统农业社会向现代工业社会的转变，包括工业化和都市化；文化上，人们的价值观、思想意识、思维方式和心理态度的改变过程， 它侧重民主自由、民族的独立、个人的开放思想、进步观念、竞争意识和创新精神。④
现代化最早是以资本主义的形式出现的。16世纪欧洲国家的生产力已经发展到能够产出
足够的剩余产品去推动城乡商品市场发展，突破了自然经济的局限，于是在农业中出现了农场式经营，在工业中出现工场式经营，从而促进了人身自由的雇佣关系取代原有的农奴制、行会制的人身依附关系，这就是资本主义的开端。由于工业革命前，封建社会里孕育的民主化、城市化、开放型等因素不是很明显，而现代化的核心又是工业化，所以18世纪后期发生的、从英国开始、逐渐扩散到全世界的工业革命成为现代化的开始阶段。随着工业革命的深入发展，以及后来发生的两次技术革命，社会各方面都发生巨大变化， 现代化进程逐步也向纵深方向发展，世界走向现代化。
世界现代化进程分为两部分：欧洲国家的早发内生型现代化和亚非拉的后发外生型现代化。在内部发育成长起来的现代生产力具有较强的自我调节能力，但需要政府保证经济的自由运转，民族国家的形成则提供了自由、民主的环境。由于国际环境及国内发展的差异，后发外生型国家的现代生产力要素和现代化的文化要素都是从外部移植或引进的，市场发育不成熟，在经济生活中没有形成自动运行机制，因此现代民族国家的建立至关重要。民族国家作为一种超经济的组织力量，必然在现代化过程中发挥重要作用。⑤
二、民族国家的形成是现代化启动的基础
亨廷顿提出：整个现代化进程中政治稳定要优于政治现代化。这可以看出，现代化需要的政治环境，而建立民族国家，用强有力的中央政权保证统一的国内市场和的国际环境，现代化就可以启动。我们可以从近现代欧亚非地区的发展情况来看民族国家与现代化。
（一）欧洲民族国家的现代化之路
现代化的起步需要一种稳定、自由和开放的环境，在政治上就要求国家统一、独立自主，并且克服了个人专制。⑥英国被认为是第一个进入现代化的国家，这跟英国是第一个真正意义上的民族国家有相当大的关联。民族国家的形成在客观上要求建立中央集权制，实现国家政权的民主化，拥有统一的民族市场。作为民族国家前身的专制王权，虽然可以使国家统一强盛，但由于个人专政只关注王室贵族利益，也经常损害人民利益，甚至把国家推到灾难边缘。民族国家的形成则提供了经济发展的制度保障，政治民主，社会稳定，经济才有可能实现现代化。英国通过“光荣革命”首先由封建专制君主制转向立宪君主制，确立了资产阶级的统治，社会比较民主，人民相对自由，资本主义经济的发展有了保障。资产阶级为了谋取更多的财富不断地殖民扩张，市场的扩大推动了机器大生产取代手工工场，使得工业革命
迅速展开，社会随之发生急剧变化。随着工业革命浪潮的推进，社会实现工业化、城市化、开放化、平等化等转型，政治、社会、文化、科技、教育、福利、居民素质等都会发生相应变化，英国步入了现代社会。
美国在独立战争前处于英国专制王权的控制之下，虽然资本主义经济有很大的发展，但是北美没有解决民族独立和国家统一问题，工农商业受到宗主国的严格限制。独立战争后成立的美利坚合众国确立了民主共和制，国家政权实行三权分立，充分体现了资产阶级民主、自由、平等的原则。强大的联邦政府出台了一系列法律制度，鼓励农工商业的发展，赶上了两次工业革命，整个国家焕然一新。但美国在内战前，国家一直处于内忧外患中，政治不稳定导致经济发展不平衡。当美国重归统一后，整个国家致力于国内的发展，由于其政治结构的灵活性，适应了社会的改革与变迁，资本主义经济迅速起飞，美国走上现代化之路。
德意志国家的现代化之所以起步晚，其主要原因就是民族国家的建立比较晚，长期没有解决统一和独立的问题。德意志虽然统一在神圣罗马帝国旗下，但却长期处于封建诸侯割据的分裂状态，资本主义经济又较大的发展但却没有质的飞跃，直到1871年德意志帝国建立，封建割据的结束促进了资本主义的发展，德国开始现代化进程。⑦
（二）亚非拉地区民族国家的现代化之路
亚非拉美地区民族国家的形成比较晚，现代化进程也有快有慢，有成功有失败。地理大发现之前，亚洲是农业文明社会，非洲、拉美地区还于原始社会状态，根本不具备现代化启动的条件。欧洲资本主义的发展并没有带动亚非拉美地区进入现代化，而是将其变为殖民地半殖民地，完全控制了其政治、经济生活。在民族国家成立以前，亚非拉地区非常落后，虽然出现商品经济、农场、工场等，但还是没突破自然经济的局限，现代化无从谈起。然而当这些地区取得民族解放和国家独立后，根据现代化进程中提倡的民主、自由、平等、法治等精神成立了统一的民族政权国家，新型政府提供了稳定、开放的社会环境，中央政府从人民的利益出发，制定统一的法规制度，引进先进的科学技术，结合本国国情，走出一条符合自己国情的现代化之路。
中国在战争后有封建社会沦为半殖民地半封建社会，外国列强控制着中国政局，国家四分五裂，经济发展畸形，虽然有效仿先进国家走现代化道路的尝试，但没有统一强大的国家政府作后盾，社会的发展及其艰难。当中华人民共和国成立后，多民族国家形成一个共同体，政府代表人民的利益，积极追赶世界现代化潮流，在经济、政策、城市、科技、生活
方式、社会结构、组织管理和人口素质等方面都取得很大进步。中国在建国后半个世纪里发生的巨大变化说明，民族国家的建立在现代化进程中具有重要作用。
三、结语
经济基础决定上层建筑，而上层建筑也反作用于经济基础，没有相对应的上层建筑，经济基础就得不到巩固和发展。民族国家与现代化就属于这一矛盾。世界各国民族国家的建立有早有迟，因此其现代化进程也有快有慢。民族国家的建立和现代化进程都要经过漫长的时间去酝酿，但是谁先建立民族国家，有强大的政权力量作保障，谁就取得优先发展权，现代化起步就早，就可以屹立于世界。
值得注意的是，亚非拉美许多国家的现代化都效仿西方国家的模式，这就出现了“水土不服”的状况：民族国家的建立并没有快速地推进现代化，某些方面出现了一些现代化的特征，社会依旧落后。需要指出的是，民族国家的建立与现代化都经过长期的发展演变，都有一定的现实基础，单纯地移植只能起到反作用。国家的独立自主是我们进行各项活动的基础，现代化需要在稳定的社会环境里发展壮大，我们应该认识到现代化是一个过程，需要注重量变与质变的关系，只有积累经验教训，现代化才能在民族国家里获得良性发展。
我国作为一个多民族国家，尤其要注重民族平等和团结，保持国内稳定，为经济发展打好基础。作为发展中的社会主义国家，我国的建国时间比较短，在现代化的起点、国际环境、政治体制、经济结构和社会制度等方面都与西方发达国家存在着相当大的差异，在现代化建设中会碰到很多的问题，而西方国家经历的成功经验和失败教训，都是我们必须引以为鉴的。现代是哪个国家的
注释：
①钱乘旦.世界现代化历程·总论卷.江苏人民出版社， 2010年 第174页。
②刘 成.欧洲民族国家的形成及其意义. 历史教学，2008年第5期。
③刘中民 .民族主义与当代国际政治.世界知识出版社，2006年 223页。
④荣新芳.论现代化的内涵.河北职工大学学报，2000年第2卷第1期。
⑤汪信砚.世界现代化进程的反思.江苏行政学院学报，2005年第1期。
⑥钱乘旦.世界现代化历程·总论卷.江苏人民出版社，2010年第188页。
⑦钱乘旦.世界现代化历程·总论卷.江苏人民出版社，2010年 第181页。
参考文献：
[1]钱乘旦.世界现代化历程·总论卷[M].江苏人民出版社，2010.
[2]刘中民.民族主义与当代国际政治[M].世界知识出版社，2006.
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