期货从业考试：期货从业法律法规知识点总结
【让人头疼的数字篇】
1、【期货交易所】向证监会报送材料的期限一般是【10个工作日】。而【期货公司】是【5个工作日】。与【中国期货业协会】相关的日期一般是【10个工作日】。如果这两个都没有，就蒙3个工作日吧。、
2、期货公司的股权变更，如果达到【5%】，就需要向证监会报送了。
特斯拉上海建厂3、期货交易所保障基金来源：初始基金：【15%】从交易所风险准备金中提取；后续基金：从交易所的交易手续费和期货公司的代理交易额中抽提成，还有没收的非合法财产。每年缴纳一次，【本年度结束后30个工作日】内缴纳。
4、保障金补偿原则：个人投资者：【10万以下】全额补偿，超过部分补偿【90%】。机构投资者：【10万以下】全额补偿，超过部分补偿【80%】。
britax安全座椅5、期货交易所不管是会员制还是公司制，理事层面/董事层面和监事层面的高管都是中国证监会指定，不可自行决定或者是任免，且【任期都是3年】。法定代表人都是总经理，且其是当然理事或董事。
6、会员制临时会议必须【1/3以上】理事联名提议，有【2/3】理事参会，且【1/2】的参会人员表决通过才可认为是有效的决议。
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7、申请注册期货公司，如果主要股东是法人，实收资本和净资产不低于【人民币1亿元】，净资产不低于实收资本的50%，而或有负债需要低于净资产的50%。如果主要股东是自然人，个人金融资产不得低于【3000万元】。且近3年会计年度持续盈利，无处罚和不诚信行为。
8、期货公司的董事，监事和总经理，副总经理，首席风险官和财务管理人员，关于工作经验的要求：从事期货业务【3年以上】经验，其他金融业务【4年以上】经验，法律/会计业务【5年以上】工作经验。且均具有大学本科学历。如果申请的是董事，监事和独立董事职位，需要2名推荐人的书面推荐意见，且每名推荐人每年只能推荐3人。
9、如果董监高被解除/撤销/开除或者违法/违纪，【5年内】不接受职位申请。如果是收到行政处罚，【3年内】不接受申请。如果是被认为是不合适人选，例如3次被谈话或被处罚，则【2年内】不接受申请。
10、期货公司的董监高需取得任职资格后【30日内就职】。免除董监高职位时提前5日通知证监会，如果是免除首席风险官则需要【提前10日通知证监会】。
11、董监高应当【每2年参加1次业务培训】。
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12、【人士】担任董监高的比例不可超过【30%】。
13、【首席风险官的工作底稿】和工作记录应当【保管20年】。与【风险监管业务】相关的报表资料保存【5年】。与【介绍业务】相关的资料保存【5年】。与【投资者适当性】相关资料保存【20年】。
14、首席风险官联系【2次不参加培训或者2次培训考试成绩不合格】的，可采取监管谈话，出具警示函等监管措施。
东风标致最新报价15、期货公司风险监管指标：净资本：公司风险资本>100%；净资本：净资产>20%；流动资产：流动负债>100%；负债与净资产的比例<= 150%。
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16、专业投资者标准：如果是法人，最近一年【净资产不低于2000万】，【金融资产不低于1000万元】。如果是自然人，【金融资产不低于500万】，且最近【3年年均收入不低于50万】。且要求二
者均具有2年以上投资经历。普通投资者向专业投资者转化：如果是法人净资产不低于【1000万】，金融资产不低于【500万】；如果是自然人，金融资产不低于【300万】，且最近3年平均收入不低于【30万】，且具有【1年以上】相关工作/投资经历。
17、【集合资产管理计划】的投资者人数【不少于2人】，且【不得超过200人】。【开放性集合资产
管理计划】，每【3个月至多开放1次】计划份额的参与退出。且在募集金额缴足之日起【10日内】，委托会计师事务所【出具验资报告】。【资产管理计划的总资产】不得超过该计划净资产的【200%】，【分级资产管理计划】的总资产不得超过该计划净资产的【140%】。【风险准备金的计提比例】不得低于【管理费用收入的10%】，风险准备将余额达到【上季末资产管理计划净资产的1%】时，可以不再提取。
18、【违法失信信息】在诚信档案中的保管年限为【3年】，特别严重的为【5年】。
19、普通投资者的风险承受级别由低到高为c1-c5五类，产品/服务的风险等级由低到高为r1-r5五类。普通投资者只可以投资比自己风险承受级别低的产品或者是服务。专业投资者可以投资任何风险级别的产品/服务。投资者应当拥有至少【24小时的投资冷静期】，或至少获得一次回访被告知特别风险。经营机构应当【每半年】开展一次
适当性自查。
20、中国期货业协会的纪律惩戒程序：会议至少【1/2以上委员出席】，且【2/3以上委员通过】，才算有效。
21、由期货交易所过错导致损失需要赔偿的，赔偿比例一般不超过60%，由期货公司过错导致损失需要赔偿的比例一般不超过80%。
22、固定收益类产品优先级和劣后级的比例不超过3:1；商品及金融衍生品类优先级和劣后级的比例不超过2:1；权益类产品优先级和劣后级比例不超过1:1。