前几章我们学习了市场运行的规律。接下来四章是介绍市场失灵的规律，其中本章是开始的第一章。本章是市场失灵的入门章节，将会简要介绍市场失灵的一般概念。具体的市场失灵情况（如公共物品与垄断）将会在第十、第十一、第十二章中详细介绍。
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由于本书第一章的标题是市场与市场失灵，你应该期望第一章考试中的数据分析题大多数是围绕市场失灵的。
市场失灵的含义 The meaning of market failure
市场机制或价格机制发挥的作用较差，或产生的结果令人不满意，或完全失去作用时，就会出现市场失灵（market failure）。市场失灵的主要方式有两种：
-市场运行不公平。
-市场运行效率低。
市场不存在时，就会出现完全市场失灵（complete market failure）；市场还在发挥作用，但生产的货物或服务在量上是错误的，则会出现部分市场失灵（partial market failure）：区分这两个概念对于我们的学习非常有用。前者存在市场缺失（missing market），后者的货物或服务由于过度生产、过度消费，价格过于便宜。与之相反的是垄断的情况下，货物生产不足、消费不足，货物价格过于昂贵。
关键术语 Key terms
市场失灵 market failure: 市场完全无法供应货物或服务，或市场提供的货物或服务在量上是错误的（导致经济体系中资源的分配不合理）。
市场运行不公平 Markets functioning inequitably
公平（ equity）的意思就是公正、平等（尽管在房地产市场等环境中，公平意思又尽然不同，公平即财富）。一旦经济学分析中引入公平的概念，我们就会立刻做出标准判断或价值判断，讨论收入分配的“社会公平性”，并提出关于人们应该生产和消费的货物和服务的问题。
关键术语 Key terms
公平 equity：即公正、平等。
正如在许多贫穷国家中所看到的那样，由于市场没有调控，人们的收入和财富分配极不公平。部分经济学家，通常是受自由市场概念影响的经济学家，经常为这是否属于市场失灵争论不休。有的经济学家认为，富裕了的人就应该富，穷困了的人就应该穷，这是他们自己努力的结果。按照这种观点，市场是不会失灵的-它只是产生了激励机制，如果遵守激励机制，人们就会创造更多的收入和财富。
有一种观点认为，市场在收入和财富的分配方面具有自己的道德观。但大多数经济学家对这一极端观点持否认态度，他们认为收入和财富是市场发挥作用的结果，至于收入和财富分配在社会伦理方面是否可取，市场是呈“价值中性”的。现在少数经济学家相信市场应该被控制机制取代。但经济学家更同意这一种观点：政府与其取代市场，不如对市场进行调控，让市场运行比没有政府干预时更加公平。对收入较高的人征税，然后对税收收入重新分配，使其转移到收入较低的人。很明显，这是一种矫正市场失灵、保证收入和财富分配公平的方法。（但第十四章提到，再分配政策能促使经济体系内产生新的低效率和价值扭
曲。）
市场运行效率低 Markets functioning inefficiently
垄断或其它几乎没有竞争的情况下，市场运行效率低，导致市场失灵的出现。例如，垄断时通常生产的货物在量上是错误的，因此商品定价也会出现错误。如果生产的太少，则售价就会过高。稀缺资源得不到最有效的利用，因而导致资源分配不合理。
接下来的三章 The next three chapters
在接下来的三章中，我们将研究市场低效运行引起市场失效的六大原因。这些原因是在以下背景下产生的：
-第十章中的公共物品 (public goods)和外部性；
-第十一章中的有益品(merit goods) 和有害品(demerit goods)
-第十二章中的垄断（monopoly）和劳工不流动性(immobility of labour)。
（第十一章对本章中提到的市场失灵问题做了进一步探索：即认为市场运行不公平是导致收入和财富不平等（income and wealth inequalities）的原因。）
市场失灵与价格的三大功能 Market failure and the three functions of prices
第五章在阐明价格机制是如何在一个市场或经济体系中分配稀缺资源供各方使用时，介绍了这种经济体系中价格所发挥的三大功能，包括：
-传达信息
-创造激励因素，影响人们的行为
-根据所传达的信息和价格变化所创造的激励因素，分配资源和定量配给资源
概括地讲，当上述价格的三大功能发挥良好的作用时，市场也能良性运行，因此不存在市场失灵，或者说市场失灵可忽略不计。但价格的三大功能出现严重故障时，就会出现市场失灵。第十章中，你将会学习到在纯公共物品和外部性的情况下，价格机制完全崩溃。如果没有另一种供给方法，市场完全崩溃意味着市场完全瘫痪，不生产任何公共物品。市场
也不能提供有用的服务，因此市场失灵。在环境污染等外部性情况下，产生污染的企业（实际上还有消费者）索性直接向其他人（我们称之为“第三方（third parties）”）倾倒垃圾。市场中被迫遭受污染的消费者因为他们所遭受的污染而指控生产者，这样的市场不存在。市场缺失意思是没有让污染制造者减少污染的激励机制，因此再度出现市场失灵。
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市场失灵也可以定义为价格三大功能中的一个或多个功能部分或全部发生故障的情景。
介绍可能市场失灵可能性的三个案例研究 Three case studies to introduce you to possible market failures
本章最后部分将介绍关于市场失灵的三个案例研究，具体市场失灵问题将会在后续章节深入探讨。
案例研究9.1侧重点在于第十章所述市场失灵情况的第一种：即市场不能提供的纯公共物品（pure public goods）。本案例研究介绍的是美国乔治亚州焦虑的邻居是怎样建立自己的私人警队的，但当你阅读本案例研究时，你应该质疑市场是否能真正提供警察服务。英国
商场雇佣私人安保人员，就是一个类似的例证。
案例研究9.1 Case Study 9.1
付费安保 Paying for protection
随着在街道巡逻的“社区警察”的消失，许多人感觉他们没有受到当地警队的妥善保护。一个居民发现她附近街道破门而入和盗窃汽车的现象越来越多，这使她不满，也非常厌烦，于是她组织了一个社区安保小组来保护自己。“我们社区里巡逻的警察不多，所以我们必须组织自己的安保巡逻队，雇佣休班的警察。”她说道。
这样做后，社区里的犯罪现象下降了。全部260个付费成员都认为，每年每人支付300英镑是值得的，尽管1,000多个其它未付费的当地家庭也同样受到了额外的保护。
亚特兰大居民已经组织了一个私人警队。
课后问题 Follow-up questions
1 警察服务在多大程度上属于公用物品？请说出你的理由。
2 本案例研究阐明了“自由行车者”的问题。请运用本节中的例子，解释其具体含义。
第二个案例研究围绕着第十章中讨论的其它市场失灵案列。你们中有人或许知道，近年来人们对SUV(运动型多功能车) 等四轮驱动车及其对全球变暖污染和交通事故（两者都是负外部性或外部成本）所起的作用一直存在争议。
在2006年3月的预算方案中，时任英国财政大臣、也是最全国重要的经济部长戈登·布朗（Gordon Brown）增加对路虎等四轮驱动车和其它据称污染程度较高的车辆（俗称“切尔西拖拉机”）的公路税。
案例研究9.2 Case Study 9.2
以下一节是摘自一位愤愤不的四轮驱动汽车司机写给一家大众报纸刊载的一封信。
四轮驱动车司机是否应该支付更高的公路税？Should 4×4 drivers pay higher road taxes?
在我看来，四轮驱动车司机的品牌被人们赋予了“切尔西拖拉机”的形象，这很不公平。实际上，四轮驱动车和其它正确保养的车辆相比，污染程度都差不多。四轮驱动车的拥有者买买车时，已经支付了大量的税金。为什么这些司机买车时已经处以“税务”，还要让他们开车时还要支付更高的公路税?
据说，税收的多少是以车辆的大小为依据的。但大多数四轮驱动车所占的空间和福特蒙蒂欧（Ford Mondeo）等大型家庭轿车所占的空间差不多。对于选择开小型汽车的人来说，他们已经享受减税的优惠了。而对于较大车辆，已经对其征收税务。为什么还要再此基础上增收更多的税，说他们应该被处以更多的税务？
课后问题Follow-up questions
1 请阐明导致四轮驱动车销售量额增加的经济学因素。
2 四轮驱动车销售额增加的情况下，请运用供求关系图评估是否收税能逆转小型汽车的销售情况、重新回归销售旺势？
本章最后一个案例研究的侧重点转向劣价商品，劣价商品的定义将会在第十一章中具体说
明。酒精饮料（如威士忌）等劣价商品无论是堆大型社区，还是对消费该商品的个人，都是有害的。
本案例研究的对象不是酒精饮料，而是一种非常类似的劣价商品-烟草。正如文章中所述，有一种情况是鼓励人销售劣价商品，这样人死的更早，为纳税人节省了支付养老金的成本，保证他们活到高龄。
案例研究9.3 Case Study 9.3
路虎发现4汽车之家阻止吸烟能挽救生命，但不能省钱 Preventing smoking can save lives, but it does not save money
荷兰进行的一项研究认为，较为长寿之的人的护理成本更高，这与我们通常认为的阻止人们吸烟可以为政府节约好几千万英镑的钱的观念相反。
“这有些让人吃惊”，身为研究小组组长的荷兰经济学家说道。“但这又是讲得通的。如果你活的比其他人久，你消耗的医疗系统资源就更多。”研究发现，体型偏瘦但又健康的成年人的医疗成本比那些吸烟者的高。低收入的重度吸烟者很可能为已经戒烟的高收入者补贴医
疗费用。
课后问题Follow-up questions
1 请根据本节中的信息，分析香烟是应归为劣价商品还是殊价商品?
2 请讨论烟草税对社会中不同体的实际收入的影响。
本章中所选取的三个案例研究是为了让你以一种怀疑主义的态度理解必须掌握的各种市场失灵情况。并不是所有经济学家都同意，AQA AS规范中所述市场失灵情况都是市场中实际存在的。但不论你持何种观点，不要盲目论断。AS和A2教材中都必须掌握的一项重要技能就是证明你的论点。
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